2024年2月28日，美国总统拜登颁发了14117号行政令1，旨正在防备受闭心国度获取美国人的大批敏锐个体数据和当局闭连数据导致的美国国度安静危害。同年3月5日和10月29日，美国公法部为行政令的实践，先后颁发了相闭拟议原则的预先通告（Advanced Notice of Proposed Rulemaking2）和相闭拟议原则的订定通告（Notice of Proposed Rulemaking3）（以下统称“

　　正在上述行政令、拟议原则的根柢上，并足够考量了民多观点后，美国公法部最究竟2024年12月27日颁发了闭于防备受闭心国度及闭连职员访候美国敏锐个体数据和当局闭连数据的法则的最终原则4（以下简称“最终原则”），以实践行政令。该最终原则将于其正在《联国公报》颁发之日（部署于2025年1月8日颁发）起90天后生效，此中某些尽职考核任务、审计任务、陈述任务将于颁发之日起270天后生效。

　　因为中国（含港澳）与俄罗斯等其他5个国度5被确认列入受闭心国度名单中，因而该最终原则能够会对发展涉美营业的中国企业，加倍是营业涉及大批数据惩罚的企业，比如智能网联汽车、医疗矫健、跨境电商、游戏等，形成强大影响。鉴于此，本文特对该最终原则的要紧实质、闭连罚则等实行论说，以期为中国企业评估奈何应对该原则对其涉美营业的法令危害并采用相应合规步骤供应参考。

　　按照行政令，美国禁止或束缚美国主体（United States Person）介入（席卷获取、持有、运用、挪动、运输、出口或来往）涉及受闭心国度或受闭心国度国民的便宜的吻合下述要求的来往：（1）涉及美国境内大批敏锐个体数据或当局闭连数据；（2）来往能够使得受闭心国度或受闭心主体可能访候美国境内大批敏锐个体数据或当局闭连数据，从而导致对国度安静组成不成回收的危害；（3）闭连来往正在日后颁发的全部法则生效后仍旧启动的、正正在实行或尚未已矣；（4）不吻合宽免要求或未得到许可；且（5）不属于金融任事（席卷银行、本钱市集和金融保障任事），也不属于死守任何联国法令或囚禁请求所需的举止。

　　最终原则的要紧实质与此前颁发的拟议原则基础类似，只是按照社会各界闭连方的反应观点，对某些界说和涉及的数据数目触发门槛值等实行了调节，进一步昭着了行政令中闭于涉及大批美国境内敏锐个体数据或当局闭连数据的来往中的受限数据类型、数据数目触发门槛值、受闭心国度、受闭心主体及美国主体的全部周围、受限来往种别（席卷禁止来往和受束缚来往）、宽免来往种别、美国主体从事受限来往需发展的合规机造（席卷实践内部数据合规部署及发展第三方审计、向囚禁机构实行陈述或仰求获取公法部的斟酌观点、获取囚禁机构公布的大凡许可或特定许可证）、全部罚则等方面的全部原则。以下分歧精细论说：

　　(1)特定的个体标识符（covered personal identifiers），行政令将“特定的个体识别符”界说为：全部列出的个体身份数据种别，这些数据与个体合理干系，而且无论是与其他特定的个体识别符、其他敏锐个体数据，依旧与其他来往方按照来往披露的其他数据相联合，而这些数据使得个体身份数据可被受闭心国度使用——可用于从数据聚集识别个体，或将多个数据聚集的数据与个体干系起来，除非存正在某些排出景遇。最终原则昭着了“特定的个体标识符”席卷两个子种别：（1）所列标识符（Listed identifiers）与任何其他所列标识符的组合；以及（2）所列标识符与来往方按照来往披露的其他数据相联合，使得所列标识符干系或可干系到其他所列标识符或其他敏锐个体数据。但排出两种景遇：（1）仅与其他生齿统计或相干人数据闭连的生齿统计或相干数据；以及（2）基于搜集的标识符、帐户认证数据或呼唤细节数据，其仅链接到供应电信、搜集或近似任事所需的其他基于搜集的标识、帐户验证数据或呼唤精细数据。

　　闭于所列标识符（Listed identifiers）全部包罗的类型，最终原则延续了拟议原则中的法则，将其界说为以下任何数据字段中的任何数据：（1）完善的当局身份识别或账户号码（比如社会保证号码、驾照或州身份识别名码、护照号码或表国人登暗号码）或片断；（2）与金融机构或金融任事公司闭连的完善财政账户号码或个体识别名码；（3）基于装备或硬件的标识符（比如国际转移装备标识（“IMEI”）、媒体访候左右（“MAC”）地方或用户识别模块（SIM卡号码）；（4）生齿统计或相干数据（比如姓名、出寿辰期、出生地、邮政编码、寓居街道或邮政地方、电话号码、电子邮件地方或近似的民多账户标识符；（5）告白标识符（比如谷歌告白ID、苹果告白商ID或其他转移告白标识符，即“MAID”)；（6）账户身份验证数据（比如账户用户名、账户暗号或安静题方针谜底）；（7）基于搜集的标识符（比如互联网和议IP地方或Cookie数据）；或（8）通话精细数据（比如客户专有搜集新闻，即“CPNI”）。

　　(2)正确地舆定位数据（Precise geolocation data），指可能确定个体或装备1000米以内物理位子的史册数据或及时数据。

　　(3)生物识别标识符（Biometric identifiers），指用于识别或验证个体身份的可衡量物理特点或活动，席卷面部图像、声纹和声型、视网膜和虹膜扫描、手掌印和指纹、步态以及注册正在生物识别体系中的键盘运用形式及由该体系创筑的模板。

　　(4)人类组学数据（Human ‘omic data），指以“人类基因组数据（human genomic data）”为代表、组成人类细胞中统共或片面遗传指令的核酸序列数据，席卷个体“基因检测”结果及任何人类基因测序闭连数据结果，不席卷源自人类基因组数据或与之整合的非人类数据，如病原体基因序列数据。公法部正在最终原则中纳入除人类基因组除表的其他三组人类“组学”数据，席卷人类表观基因组数据、卵白质组学数据和转录组学数据，并对该卓殊的三组人类“组学”数据设立了差其余数据数目触发门槛值。

　　(5)个体财政数据（Personal financial data），指个体信用卡、借记卡或贷记卡或银行账户的数据，席卷采办和付出史册；银行、信贷或其他财政报表中的数据，席卷资产、欠债、债务和来往；信用陈述或“消费者陈述”中的数据。

　　(6)个体矫健数据（Personal health data），指表白、揭示或描摹个体过去、现正在或异日身体或心绪矫健情状的个体新闻，以及向个体供应医疗保健任事或向个体供应医疗保健任事史册、现正在或异日付出闭连的矫健新闻。席卷基础的身体衡量和矫健属性（如身体性能、身高和体重、性命体征、症状和过敏）；社会、心绪、活动和医疗诊断、干涉和医疗史册；测试结果；磨炼习性日记；免疫数据；生殖矫健和性矫健数据；以及闭于处方药运用或采办数据。公法部表现最终原则将分类运作，并确定个体矫健数据种别总体上吻合“可被受闭心国度使用以损害美国国度安静”以及“与任何可识其余美国个体或与一个离散的可识其余美国人群体有相干或可相干”的请求。

　　敏锐个体数据不席卷与个体无闭的公然或非公然数据（贸易奥密和专有新闻）、从当局公然新闻或媒体得到的新闻、个体通讯以及其他法定的新闻或新闻质料中合法公然的数据。

　　(1)当局举止住址数据，正在最终原则子片面N§202.1401中，公法部颁发了《当局闭连位子数据列表》（Government-Related Location Data List），此中列出了组成当局举止住址数据的“正确地舆位子数据”，席卷每个住址的正确经度和纬度坐标。按照最终原则的评释，该《当局闭连位子数据列表》中的地舆坐标要紧涉及由联国当局左右的国防部园地、措施，如基地、营地、哨所、车站、院子、中央或美国及其国土上任何船只、靶场和陶冶区的母港措施。同时，该《当局闭连位子数据列表》并不是最终的完善版本，国防部将与其他机构磋商，不停思量正在名单中扩大其他住址，比如，美国大使馆和领事馆、某些联国部分和机构总部住址，以及其他帮帮联国当局国度安静、国防、谍报、司法或社交策略劳动的措施或住址。

　　(2)美国当局职员数据：指与美国当局（席卷戎行和谍报机构）现任或近期离任雇员或承包商，或前任高级官员闭连联或可干系数据。此中，“近期离任雇员或承包商”是指正在受束缚的数据来往爆发前2年内，有偿或无偿为美国当局处事或向美国当局供应任事的雇员或承包商。

　　(1)数目筹划的时光周围：给定来往爆发前12个月内的任何期间，无论是简单来往依旧同类来往累计，到达或横跨该类数据对应阀值；

　　(2)全部的门槛阈值：公法部将六类敏锐个体数据服从敏锐水中分成四个级别，并树立了差其余门槛阈值：

　　(3)数目筹划的全部数据体式周围：公法部指出，与美国人闭连的，以任何体式闪现的大批数据集或组合，无论是否为匿名、伪匿名、去标识化依旧加密的，都必要涵盖正在内。

　　对付当局闭连数据，则没有全部的数目触发门槛值，意味着只消闭连来往中涉及当局闭连数据出境，就能够受到禁止或束缚。

　　最终原则昭着了受闭心国度席卷：中国（席卷香港稀少行政区和澳门稀少行政区）、俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴和委内瑞拉六个国度。这意味着普通与以上国度闭连的来往都能够会受到稀少的束缚。

　　A：由受闭心国度直接或间接具有50%或以上股权的实体，以及正在受闭心国度注册或其要紧营业地正在受闭心国度的实体；

　　E：美国公法部部长指定为由受闭心国度具有或左右，或受闭心国度管辖或引导的主体，或是代表或声称代表受闭心国度或闭连职员行事的主体，或者是“成心”（明确或应该明确）导致或惹起（席卷裁夺或接受）违反闭连法则活动的主体。即美国公法部被授权能够指定黑名单，确定将特定实体或个体（无论该实体或个体位于那处）举动受闭心主体。

　　最终原则昭着法则了涉及受闭心国度或受闭心主体访候大批敏锐个体数据或当局闭连数据的受管辖数据来往种别，美国主体被禁止或束缚与闭心国度或受束缚主体实行此类来往。闭于禁止来往（Prohibited transaction）和受束缚来往（Restricted Transactions）的全部认定原则如下：

　　，指任何数据吸收方从任何数据供应方处采办、被许可访候或通过其他近似的贸易来往（不席卷雇佣和议、投资和议或供应商和议）访候数据，此中数据吸收方没有直接从与搜罗或惩罚的数据闭连或可链接的个体处搜罗或惩罚数据。

　　从事数据经纪的美国主体与非受限数据来往方发展数据经纪营业时，须采用通过合同请求表国人不得将数据转售或供应给受闭心国度或受限数据来往方等步骤防备数据被转售或通过第三方挪动给受闭心国度以及受闭心主体涵盖的实体或个体。

　　，指批量人类组学数据或能够从中衍生出此类数据的生物样本（指必定命方针结构、血液、尿液或其他人类源泉的物质）的来往。

　　别的，必要贯注的是，要是以逃避或避免、违反或试图违反闭于禁止来往的原则为方针而实行的任何来往或阴谋，或者由美国主体介入的，且美国主体成心引导任何不吻合闭于禁止来往或受束缚来往的原则的来往，也属于被最终原则禁止的来往。

　　按照最终原则，这些来往正在餍足美国领土安统共手下搜集安静与根柢措施安整体（Cybersecurity Infrastructure Security Agency，以下简称“CISA”）订定的安静步骤的情状下可被容许。CISA颁发了与最终原则配套的安静请求，席卷搜集安静步骤（比如基础的结构搜集安静策略、践诺和请求仍旧到位、数据最幼化和樊篱步骤、加密和运用隐私巩固手艺）。6

　　最终原则对付十多类来往法则了宽免实用的能够，比如不挪动任何价格的个体通讯（比如邮政、电报、电话或其他不涉及任何有价物品挪动的个体通讯），又如某些与金融举止或任事、购物或付出惩罚闭连的来往，如银行业、本钱市集或金融保障举止，也席卷美国跨国公司内部营业运营形成的数据来往（比如用于人力资源执掌、工资付出、用度监控和报销、税费缴纳、获得买卖证照、表部审计、合规、危害执掌、差旅、客户帮帮、员工福利和员工的内部和表部疏通等），或者美国联国法令或所陈各国际和议请求或授权的来往 ，或者得到或维系正在受闭心国度接受囚禁药品、生物成品、医疗装备或组合产物所必须的“囚禁接受数据”（受限于特定请求）等。

　　按照最终原则，异日从事受限来往的美国主体应订定并实践数据合规部署，以践诺发展尽职考核的合规任务。该部署起码席卷下列实质：

　　a) 基于危害的圭臬，用于核实受限来往中涉及的数据流，席卷以可审计的形式核实并记实所法则的实质。

　　c) 描摹数据合规部署的书面策略，该策略每年都必要经由担当合规的公司内官员、高管或其他员工认证；

　　d) 描摹践诺最终原则中请求的基于CISA订定受限来往安静请求的书面策略，每年需由担当合规的公司内官员、高管或其他员工实行认证；以及

　　闭于受限来往的审计，最终原则请求从事任何受限来往的美国主体应实行吻合请求的审计。且法则对付审计员天性、时光请求（必需每年1次）、必要核实的全部实质、审计陈述所需涵盖的事项实行了法则。从事受限数据来往的美国主体必需保存审计陈述及闭连记实起码10年。

　　最终原则也提出了美国主体需继承的年度陈述任务。一方面，法则了任何从事涉及云筹划任事的受限来往，而且受闭心国度或受闭心主体具有25%或以上的该美国主体的股权（直接或间接通过任何合同、放置、海涵、相干或任何其他形式）的美国主体必需继承年度陈述任务。另一方面， 法则必需至迟正在每年的3月1日前向公法部提交上一年度内（12月31日前）介入的涉及云筹划任事的受限来往的陈述。

　　对付禁止来往类型，最终原则提出了强造性陈述任务的请求，即，任何收到他人从事被禁止来往倡议并昭着拒绝（席卷运用软件、手艺或自愿化器械自愿拒绝）的美国主体都必需提交陈述。陈述提交时光是拒绝被禁止来往的14天内。

　　按照最终原则，任何能够受行政令及全部原则囚禁的来往的美国主体，或代表此类来往方行事的代劳人，要是以为某项来往能够受行政令及全部原则囚禁而被禁止或束缚，均可向公法部长提交斟酌申请，仰求囚禁坎阱宣告斟酌观点。

　　正在收到斟酌仰求后，公法部可酌情采用以下行为：（1）评释其按照行政令和全部原则对拟发展的来往确今朝司法企图，或采取拒绝评释其今朝司法企图；（2）正在情状容许时，采用其以为适应的其他态度或启动其他行为。闭于回应的刻日，公法部应致力正在收到斟酌仰求以及任何请求添加的新闻和文献后的30天内作出回应。

　　按照行政令及最终原则，针对禁止和束缚类来往，公法部可公布许可证对闭连来往实行许可，全部席卷大凡许可和特定许可。公法部长正在与国务卿、商务部长、领土安统共长及其他闭连机构担当人磋商后，将创设公布（席卷编削或打消）许可证的流程。

　　(i) 大凡许可：指授权一类来往且不限于特定个体的书面许可。公法部可按照适应条目和要求颁发，以授权禁止或束缚的来往。正在颁发此类许可时，公法部长可思量其以为闭连和适应的、已分类或未分类的、来自任何联国部分或机构或任何其他源泉的任何新闻或质料。

　　(ii) 特定许可：指向特定的一个体或多人公布的、针对特定一项或多项来往的书面许可。该类许可惟有经主体主动申请，正在特定要求、适应条目要求下，才华够被容许，同时能够席卷未能得到大凡许可证的禁止或束缚来往。

　　对付特定许可，任何与来往有利害相干的人都能够提交一份特定的许可申请。正在裁夺是否公布特定许可证时，公法部将按照申请人与许可申请闭连的陈述或提交的质料、注释函以及其他提交的文献来裁夺是否授予特定许可。公法部应致力正在收到特定许可仰求以及任何请求添加的新闻和文献后的45天内，对特定许可仰求作出回应。举动特定许可公布要求，申请人能够被请求提交与特定许可授权来往或多项来往闭连的陈述或声明，该陈述或声明的形态和时光应吻合许可的法则。未能实时提交此类陈述或声明中法则的一起须要新闻，能够会使特定许可供应的授权失效。

　　最终原则子片面M对违规后果及惩处原则作出全部的法则，按照其法则，违规的活动能够导致民事和刑事惩处。民事惩处的最高金额为368,136美元，或来往金额的两倍（以金额较大者为准）。要是是成心违规、存心同谋、或协帮或指使违规，则能够面对刑事惩处，席卷最高100万美元的刑事罚款或对个体最长20年的监管（能够二者皆有）。

　　同时，最终原则还昭着了作出全部惩处前的基础考核圭臬，席卷公法部作出的违规考核开始结果和惩处预通告，闭连的违规职员均能够正在考核圭臬中实行回应。

　　拥有涉美营业，稀少是正在美国本地设有实体的中国企业，要是存正在可能访候美国境内大批敏锐个体数据或当局闭连数据的能够性时，需稳重考量其营业形式、职员放置等，评估正在今朝最终原则的囚禁编造下是否存正在合规危害以及采用哪些步骤确保合规。

　　联合最终原则的实质，咱们开始倡议中国企业，席卷中国企业正在美国设立的实体，正在最终原则生效之日前的过渡期（90天/270天），能够采用以下步骤评估危害：

　　(1) 对涉美营业中的数据惩罚举止实行总共梳理，确认搜罗、惩罚以及跨境挪动数据的全部场景，数据的类型、数目、数据流、惩罚方针、形式等，为危害评估做好根柢的新闻收集处事；

　　(3) 对经梳理的数据跨境传输举止以及互帮方情状实行评估，决断闭连数据惩罚举止是否落入最终原则囚禁的周围。若经评估，确认闭连数据惩罚举止落入最终原则的受限数据类型并触发门槛值，且不存正在宽免的情状，则必要联合实践情状，思量采用相应的合规步骤，能够席卷：

　　a) 暂停向中国和其他受闭心国度及受闭心主体传输数据的举止，主动寻求取代计划。比如，思量正在美国境内或正在非受闭心国度存储数据，并苛刻束缚受闭心国度及受闭心主体访候该等数据、更调互帮方。

　　b) 审查公司与受限来往闭连的和议条目，并确认是否仍旧涵盖并实践吻合CISA请求的安静步骤，席卷内部结构及全部的数据安静步骤。

　　(4) 假使经评估未发明能够落入最终原则囚禁周围的数据惩罚举止，也应该按期监控公司涉美营业中的数据惩罚情状，一朝有能够落入最终原则囚禁的周围，应该实时采用步骤。

　　(5) 若中国企业正在美国注册的实体从事受限来往，必要服从最终原则的请求践诺相应的合规任务，席卷订定并实践数据合规部署、发展第三方审计，践诺法定的年度陈述任务或闭于禁止来往的强造陈述任务。

　　(6) 对企业内部的合规轨造、流程实行审查，正在互帮方引入、新项目立项、合规审计等轨造和流程中纳入最终原则涉及的合规审查重心。

　　(7) 不断跟进美国公法部或其他闭连部分颁发的法则和囚禁动态，席卷但不限于闭心公法部颁发的闭于受闭心主体的黑名单、对《当局闭连位子数据列表》周围的添加更新、闭于许可证的全部实践原则等等，并服从最新的囚禁请求实时调节合规步骤。

　　自2024年岁首行政令和拟议原则颁发后，君合就着手不断闭心拟议原则的立法历程，并与美国讼师就拟议原则中全部条则正在囚禁践诺中奈何意会维系亲昵疏通。同时，君合仍旧与美国讼师互帮，为国内的极少企业供应了相闭行政令和拟议原则的斟酌任事，任事涵盖数据惩罚举止摸排和开始危害评估、供应合规解析观点以及开始整改倡议等，协帮客户提前做好预备处事、管控危害、订定预案。

　　[5] 被确认列入受闭心国度名单的为：中国（含香港及澳门）、俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴和委内瑞拉

　　731部队是日本军国主义者正在第二次寰宇大战时刻号令组筑的细菌战奥密部队之一。1931年到1945年时刻，731部队实行耸人听闻的人体测验和细菌战等，正在中国犯下滔天罪责。数千名中国、苏联、朝鲜战俘和中国布衣被用于人体细菌和毒气测验。

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　　据央视消息，截至3月9日，#韩战机误炸事变已致31人受伤 142栋衡宇受损。误炸来由系飞翔员输入坐标谬误。

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